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修正「期货信託基金管理办法」

时间:2019-05-19 18:22  来源:未知  阅读次数: 复制分享 我要评论

中华民国一百零六年二月十八日金融监督管理委员会金管证期字第106 0003587号令修正发布第11、17、20、49条条文 第11条期货信託事业申请对不特定人募集或追加募集期货信託基金,应检具下列 书件,送由同业公会审查并附审查意见转报主管机关申请核准后,始得为 之: 一、申请书。 二、期货信託基金审查表。 三、发行计画(追加募集者免)。 四、期货信託契约。 五、公开说明书(国外募集或其追加募集者免)。 六、董事会募集期货信託基金之议事录。 七、期货信託基金经理人符合期货信託事业管理规则第四十六条规定资格 条件之证明文件。 八、基金保管机构及信託业兼营期货信託事业经核准得自行保管期货信託 基金资产之信託监察人无第六十六条规定之情事之声明书。 九、律师就期货信託契约与契约範本不符之内容,出具合理且对受益人权 益之保障与契约範本相较,并无不足情事之意见书。 十、期货信託基金现况资料表(追加募集者适用)。 十一、期货信託基金申请募集或追加募集相关书件内容正确无误、完整并 已依最新法令记载之声明书。 十二、募集以外币计价之期货信託基金,应检附中央银行同意函影本。 十三、全权委託其他专业机构从事期货交易或投资期货相关现货商品者, 应检附主管机关所定之书件。 十四、委任国外专业机构提供顾问服务者,应检附与其签署之契约。 十五、其他经主管机关规定应提出之书件。 期货信託事业应依第十五条规定募集期货信託基金,对不特定人募集者并 应于受益凭证价款缴纳完成日起五日内,检具受益凭证价款缴款总金额达 期货信託基金最低募集金额之银行存款证明,向主管机关申报。 第17条期货信託事业申请募集或追加募集期货信託基金,有下列情形之一者,主 管机关得不核准其案件,但对符合一定资格条件之人募集之期货信託基金 有第四款、第七款、第九款及第十一款情形者,不在此限: 一、申请事项有违反法令,致影响期货信託基金之募集或追加募集。 二、经主管机关不予核准、撤销、废止或自行撤回其申请案件,期货信託 事业自接获主管机关通知之日起三个月内,办理申请募集或追加募集 期货信託基金。 三、已向主管机关提出申请案件尚未经核准。 四、依期货信託事业申请书件,有事实证明无达成发行计画之能力。 五、募集期货信託基金之计画未经列成议案,提董事会讨论并决议通过。 六、所提申请书件不完备或应记载事项不充分,经主管机关限期补正,届 期不能完成补正。 七、期货信託事业或其所经理期货信託基金之财务报告不依有关法令或一 般公认会计原则编製,情节重大。 八、内部控制制度之设计或执行有重大缺失。 九、最近年度每股净值低于票面金额。但取得期货信託事业营业执照未满 二个完整会计年度者,不在此限。 十、经主管机关依本法停止受理其募集期货信託基金申请案件,期限尚未 届满。 十一、本次募集期货信託基金与现有期货信託基金之投资基本方针及範围 未有适当区隔或其交易、投资标的显有不当。 十二、违反期货、证券及信託管理法令或期货信託契约,情节重大。 十三、前经主管机关核准募集或追加募集之期货信託基金,其申请书件于 最近一年内经发现有错误、疏漏、虚伪或隐匿情事,且情节重大。 十四、其他主管机关为保护公益认有必要。 第20条期货信託事业接受客户申购期货信託基金受益凭证前,应提供风险预告书 ,向申购人告知期货信託基金之性质及可能之风险。 前项风险预告书应由申购人签名或盖章及加注日期,一份由期货信託事业 留存,一份交付申购人存执。 期货信託事业依第一项办理期货信託基金性质与可能风险之告知作业时, 如客户曾购买具有性质与风险来源类似之期货信託基金者,期货信託事业 得经客户之同意,免办理第一项风险告知作业,惟仍应提供风险预告书, 并留存客户同意免办解说之同意书、客户签署之风险预告书及相关证明文 件。 第49条期货信託事业对不特定人募集期货信託基金,应依本办法及期货信託契约 之规定运用期货信託基金资产,除主管机关另有规定外,并应遵守下列规 定: 一、不得投资于未上市、未上柜股票、私募之有价证券及对符合一定资格 条件之人募集之期货信託基金受益凭证。 二、从事第三十八条第一项第一款至第二款之交易所收取与支付之保证金 及权利金合计,占期货信託基金净资产价值不得低于主管机关所定之 一定比率。 三、不得为放款或提供担保。但符合期货信託事业管理规则第二十五条规 定者,不在此限。 四、不得从事证券信用交易。 五、不得与本期货信託事业经理之其他各期货信託基金、证券投资信託基 金、共同信託基金、全权委託帐户或自有资金买卖有价证券帐户间为 期货与证券交易行为。但经由集中交易市场或证券商营业处所委託买 卖成交,且非故意发生相对交易之结果者,不在此限。 六、不得投资于本期货信託事业或与本期货信託事业有利害关係之公司所 发行基金受益凭证、基金股份及投资单位以外之证券。 七、运用期货信託基金投资于本期货信託事业经理之其他各期货信託基金 或证券投资信託基金,不得收取经理费。 八、不得运用期货信託基金买入本期货信託基金之受益凭证。但经受益人 请求买回或因期货信託基金全部或部分不再存续而收回受益凭证者, 不在此限。 九、每一期货信託基金投资于任一上市或上柜公司股票及公司债或金融债 券之总金额,不得超过本期货信託基金净资产价值之百分之十。 十、每一期货信託基金投资于任一上市或上柜公司股票之股份总额,不得 超过该公司已发行股份总数之百分之十;所经理之全部期货信託基金 及证券投资信託基金投资于任一上市或上柜公司股票之股份总额,不 得超过该公司已发行股份总数之百分之十。 十一、每一期货信託基金投资于任一上市或上柜公司承销股票之总数,不 得超过该次承销总数之百分之一;所经理之全部期货信託基金及证 券投资信託基金投资同一次承销股票之总数,不得超过该次承销总 数之百分之三。 十二、每一期货信託基金投资于证券投资信託基金受益凭证之总金额,不 得超过本期货信託基金净资产价值之百分之十;所经理之全部期货 信託基金及证券投资信託基金投资于任一证券投资信託基金或任一 期货信託基金之受益权单位总数,不得超过被投资基金已发行受益 权单位总数之百分之二十。 十三、每一期货信託基金投资于任一公司所发行无担保公司债之总额,不 得超过该公司所发行无担保公司债总额之百分之十。 十四、不得将期货信託基金持有之有价证券借与他人。但符合第五十三条 规定者,不在此限。 十五、不得交付或出售基金所购入股票发行公司股东会之委託书。 十六、每一期货信託基金委託买卖股票及从事期货交易,应评估交易对象 风险,订定相关风险衡量、分散及控管措施。 十七、每一期货信託基金投资于同一票券商保证之票券总金额,不得超过 本期货信託基金净资产价值之百分之十,并不得超过新台币五亿元 。 十八、每一期货信託基金投资于任一经主管机关核准于我国境内募集发行 之国际金融组织所发行之国际金融组织债券之总金额,不得超过本 期货信託基金净资产价值之百分之十,亦不得超过该国际金融组织 于我国境内所发行国际金融组织债券总额之百分之十。 十九、不得从事不当交易行为而影响期货信託基金净资产价值。 二十、不得为经主管机关规定之其他禁止事项。 期货信託事业运用对不特定人所募集之期货信託基金投资承销股票额度应 与同种类上市上柜公司股票之股份,合併计算总数额或总金额,以合併计 算得投资之比率上限;投资存託凭证应与所持有该存託凭证发行公司发行 之股票,合併计算总金额或总数额,以合併计算得投资之比率上限。 第一项第九款及第十三款所称公司债应包含该公司所发行之普通公司债、 转换公司债、交换公司债及附认股权公司债等债券。